深圳市注冊(cè)的內(nèi)資、外資、中外合資股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理企業(yè)以及私募證券投資基金管理企業(yè)，并且滿足以下條件：

 

股權(quán)投資基金公司的注冊(cè)資本 

1.（出資金額）不低于人民幣1億元，且出資方式限于貨幣形式，首期到位資金不低于5000萬(wàn)元。股東或合伙人應(yīng)當(dāng)以自己的名義出資。其中單個(gè)自然人股東（合伙人）的出資額不低于人民幣500萬(wàn)元。以有限公司、合伙企業(yè)形式成立的，股東（合伙人）人數(shù)應(yīng)不多于50人；以非上市股份有限公司形式成立的，股東人數(shù)應(yīng)不多于200人。 

2.股權(quán)投資基金管理企業(yè)，以股份有限公司形式設(shè)立的，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣1000萬(wàn)元；以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣500萬(wàn)元。 

私募證券投資基金管理企業(yè)注冊(cè)資本1000萬(wàn)元人民幣以上且管理資產(chǎn)在1億元人民幣以上。 

3.證監(jiān)會(huì)表示，其報(bào)送的業(yè)務(wù)方案中未涉及8%保本保收益等違規(guī)內(nèi)容。在華夏基金與百度的合作模式中，投資人交易賬戶開(kāi)戶、申贖交易、資金支付清算以及后續(xù)客戶服務(wù)等各個(gè)基金銷售業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均由華夏基金完成，百度僅起到流量導(dǎo)入的作用，未參與基金銷售業(yè)務(wù)。

 

基金公司管理辦法解讀：

一、哪些主體可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司？

　　答：根據(jù)《證券投資基金法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（國(guó)函[2013]132號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，符合條件的法人、其他組織或者自然人，均可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱公募基金）管理公司。

二、證券公司、保險(xiǎn)（放心保）資產(chǎn)管理公司和私募基金管理機(jī)構(gòu)等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以通過(guò)哪些途徑參與公募基金管理業(yè)務(wù)？

　　答：符合條件的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和私募證券基金、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以通過(guò)以下途徑參與公募基金管理業(yè)務(wù)：一是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司；二是根據(jù)《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格；三是受讓現(xiàn)有基金管理公司股權(quán)。

三、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司需要具備什么基本條件？

　　答：設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

　　（一）有符合《證券投資基金法》、《公司法》規(guī)定的章程；

　　（二）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

　　（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄；

　　（四）有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、銷售等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

　　（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

　　（六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　　（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；

　　（八）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的內(nèi)部稽核監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息安全等內(nèi)部監(jiān)控制度；

　　（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
 

四、持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東的條件是什么？

　　答：持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　（一）非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

　　（二）非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上；

　　（三）最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　　（四）沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

　　（五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

　　（六）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

 

五、哪些主體可以作為基金管理公司主要股東？

　　答：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄。目前，主要股東可以是證券公司、證券投資咨詢公司、商業(yè)銀行、信托公司、私募基金管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)以及自然人。

六、自然人作為主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些基本條件？

　　答：自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立基金管理公司的，除應(yīng)當(dāng)符合持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東的條件以外，還應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)；個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

 

七、證券公司作為主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些基本條件？

　　答：證券公司作為主要股東發(fā)起設(shè)立基金管理公司的，除應(yīng)當(dāng)符合持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東的條件以外，還應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

　　1、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈虧相抵為凈盈利，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于10億元人民幣，最近1年中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類評(píng)價(jià)級(jí)別在B類以上，具有證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格；

　　2、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。
 

八、信托公司作為主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些基本條件？

　　答：信托公司作為主要股東發(fā)起設(shè)立基金管理公司的，除應(yīng)當(dāng)符合持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東的條件以外，還應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

　　1、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈虧相抵為凈盈利，最近1年中國(guó)銀監(jiān)會(huì)綜合評(píng)級(jí)結(jié)果在3級(jí)以上；